CoinList sieht sich mit einer Geldstrafe von 1,2 Millionen Dollar wegen Sanktionsverstößen konfrontiert: Ein Weckruf für Crypto Compliance

CoinList, ein prominenter Player in der Kryptowährungsbranche, wurde von der US-amerikanischen Office of Foreign Assets Control (OFAC) mit einer Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar belegt wegen Verstoßes gegen US-Sanktionen. Die Regulierungsbehörde beschuldigte CoinList, Transaktionen mit Einwohnern der Krim* durchzuführen, einer Region, die unter US-Sanktionen steht.

Die Untersuchung ergab, dass CoinList zwischen April 2020 und Mai 2022 insgesamt 989 Transaktionen für Personen mit Standort auf der Krim abgewickelt hat. Bemerkenswert ist, dass die Plattform 89 Accounts für Kunden eröffnete, die Russland als ihr Wohnsitzland angaben. Der Report der OFAC hob hervor, dass CoinList es versäumt hat, die gebotene Due Diligence und Sorgfalt bei der Einhaltung der Sanktions-Compliance-Verpflichtungen walten zu lassen. Es wurde festgestellt, dass die Plattform entweder wusste oder hätte wissen müssen, dass diese Transaktionen mit Bewohnern der Krim durchgeführt wurden, wodurch US-Sanktionen verletzt und die Region wirtschaftlich begünstigt wurde.

Die OFAC erkannte jedoch an, dass CoinList während dieses Zeitraums mit den US-Behörden kooperierte und dass die Transaktionen, die klar gegen Sanktionen verstießen, nur einen „kleinen Prozentsatz“ des Gesamtvolumens der Exchange ausmachten. Daher muss CoinList eine Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar zahlen.

Dieser Fall folgt einem ähnlichen Vorfall im Mai, bei dem die Kryptowährungs-Exchange Poloniex zugab, Dienstleistungen für Kunden aus sanktionierten Jurisdiktionen erbracht zu haben, und einer Geldstrafe von 7,59 Millionen US-Dollar zustimmte. In einer weiteren verwandten Entwicklung verhängte die OFAC im November Sanktionen gegen den Kryptowährungs-Mixer Sinbad. Den Behörden zufolge wurde Sinbad von der nordkoreanischen Gruppe Lazarus zum Waschen gestohlener Gelder genutzt.

*Krim – eine Region, die derzeit von der Russischen Föderation besetzt ist und als Teil der Ukraine anerkannt wird.